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以法律之为护航企业转型升级——中国能建天津电建强化法务内控与风控管理侧记
来源: 天津电建    作者: 王勃    日期:2018-05-28   字号:[ ]

  2018 年,中国能建天津电建全面贯彻落实党的十九大精神,以企业改革发展为中心,以法务系统建设为关键抓手,以“夯实基础工作、提升合同管理、深化案件治理、接盘内部控制和全面风险管理”为发力点,聚力解决法务体系覆盖不全、专业人才缺失、规则相对滞后、法务手段应用不足、全面风险管理的自觉性与业务融合不够等问题,全力护航企业转型升级和高质量发展。
  持续推进法治能建建设
  奋起直追,接近法治能建行动年度目标。按照中国能建的要求,推动以总法律顾问制度建设为核心的体制机制建设,尽力追赶年度量化考核指标。以远见和务实努力推进六个“进一步建设”:进一步加强依法治企能力建设,进一步强化依法合规经营能力建设,进一步强化依法合规管理能力建设,进一步加强企业法律管理能力建设,进一步强化法律顾问队伍建设,进一步强化企业法治文化建设。要在承认差距和不足的基础上,从思想上重视,在行动上给力,将短期应对与长效改进相结合,在 2020 年前实现“法治能建”更高标准的行动目标。
  领导挂帅,落实法治建设第一责任人职责。中国能建《主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》明确了企业党委书记、董事长(执行董事)、总经理,作为“推进法治建设第一责任人”的各自职责,强调要运用法治思维和法治方式,实现深化改革、推动发展、改进管理、化解矛盾、维护稳定的任务。为此,要组织好“第一责任人”,每半年听取一次法治专项汇报,每年组织一次党委中心组法治专题学习,加速企业法治体系、法治能力、法治文化的三位一体建设。
  加强法律事务体系建设
  
大力完善法律管理制度。按照制度升级与业务延伸相匹配、制度修编对使用者便利的原则,对6个现有法律管理制度和3个风控管理制度进行分步升级,启动《内部控制手册》升版工作。制度完善中,要特别强调对具体法律业务的作业指引,包括对律师函分包商班组劳动争议的法律作业指引,要启动海外业务法律作业指引的搜资调研,要配合投融资业务开展,启动投融资业务法律作业指引的修编。
  推进法律事务体系建设。落实全覆盖和分层次的法务岗位,落实现实的和有为的职责,落实可用的和专业的人员,落实法务管理效果和公允业绩。鉴于法务资源短缺的现状,更出于法务对企业转型和发展的责任,要重点保证法务体系全覆盖和在重点领域存在,多措并举填充法律人才队伍,锁定转型发展主题,营建有能力、可信赖的外部律所支持。将法务工作关口前移,工作重心由案件治理向风险治理转移。落实二级单位履责考核,必要时引入法律体检,强化法律体系建设的组织严肃性、制度贯穿力。以法务工作的成绩和贡献,推动法务体系建设的持续升级。
  提升合同管理工作。补齐业务覆盖,在现有合同模板基础上,增加标前对合作开发、联合体履约的合同模板,完整缔约要素和权利义务考量,控制开发风险。持续模板升级,按照问题导向和打防结合的思想,从合同瑕疵和案后评价中,抽取薄弱点和控制点,会同有关责任部门,优先升级分包合同、材料采购、机械租赁、集中采购招标模板;其次,更新境外或重点目标国分包、采购合同模板。
  提升合同评审质量。严肃合同评审纪律和质量,就既往的工作瑕疵,特别要规范各专业对合同评审的主体责任,规范各类下行合同的必要性附录。针对下行合同涉及的各类保函、担保、农民工等高风险事项,出具相关的附录清单,强化合同评审的法务纠偏环节。推行合同评审的瑕疵记录,在全年审订超过 5000 份合同的基础上,依据瑕疵记录的共性问题,提炼各专业负面清单,发至责任部门共同发布并维护“专业负面清单库”。增加外部律师对合同评审的抽样复审,挖掘合同评审程序和内容审核的瑕疵,进一步改进工作。
  提升合同备案与应用体验。优化合同的备案管理,进而实施电子档案扫描,是改善合同备案工作瑕疵、提升合同应用体验的有效方法。严格执行新版《合同管理规定》,争取到 2020 法治能建行动验收年之前实现100%的电子档案扫描和准同步备案。
  深化纠纷案件治理
  坚持诉前分析。根据已有的败诉案例分析,诉前未尽充分评估、举证不详、策略模糊、被动应诉、庭上组织松散,是败诉和损失放大的我方教训。在2018 年诉讼和类似争议中,将坚持诉前分析程序,要求当事人,相关单位,常年法律顾问代表必须到场(或电话会议),做评估、论证、策略、应诉安排,对重大案情,要做路演准备。
  优化诉讼方案。根据诉前评估结果,结合证据评估,对继续应诉、和解或导向其他方式,做出明确安排,以利益最大化的评估和担当取舍,把握主动。同时,下半年要对《诉讼纠纷案件管理规定》进行升级,强化法律作业指引,夯实证据整理,优化诉讼组织,确保更好效果。进而,结合专业律所的持续开发和能力评价,对重大案件以专案组形式,甚至借助集团法律事务部门的会诊协助,予以特别关切和资源倾注,强化对重大案件的避挽保证。
  坚持诉后分析。规范结案程序,深化案件全生命周期的 PDCA 分析,特别将业务设计弱点、管理执行漏点,以内部律师函的方式,与责任部门做提示,依靠多措并举,强调源头治理,用一至两年的协作和努力,遏止诉讼案件大幅上升的不良势头。
  提升案件档案管理和应用。结合制度升级、程序升级、档案管理条件的升级,参考社会律所的规范做法,全面提升案件档案管理的规范性、应用便利性,更要在案件处置过程中,及时将案件背景和管理提示,与责任部门分享,阻击系统性积累和风险损失扩大。
  完善内控和全面风险管理体系
  承接职能,实现建评分离。为促进“三道防线”各司其职地发挥职能,增强体系运行监督的独立性,在年中前将原审计内控部风控体系建设的职能划入法律事务部,就此实现集团“建评分离”的改进要求。为此,必须加强学习、落实岗位、承接制度、衔接流程、搭建管理,争取早日全面履责。
  体系运作,统筹风控工具与流程应用。遵照财政部等五部委颁布的 《企业内部控制基本规范》 ,参照执行《中央企业全面风险管理指引》和《企业内部控制应用指引》的有关要求,进一步完善内部控制与风险管理体系。统筹开展风险识别与评估工作,统筹风险应对策略,安排风控管理的程序化活动,定期汇编风险管理报告。
  加强专项风险排查和重点领域风控管理。落实专项风险排查和重点领域风控管理。一是严格开展专项风险排查,重点是工程项目管理、银行账户管理、印章管理,对排查中发现的问题强化整改。二是布控重点领域风控管理,特别在 PPP、境外法律、投资并购领域加强专项评估,落实风险管理。
  积极开展法律和风控培训。开展法律知识培训。围绕生产经营中法律事务的核心关切,开展农民工管理涉诉风险防范,开展法律作业指引应用培训。通过外部律师请进来,实现自有法律顾问站起来,授业、赋能、搭平台相结合,浓郁法治文化、提升法治能力。持续开展风控培训。邀请风控体系的资深单位以风险管理案例分析的方式,展开风控体系应用培训,提高专(兼)职风控管理人员的风险管理意识及风险管理水平。

 



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